Las investigaciones internas desempeñan un papel fundamental en el mundo empresarial moderno, ya que brindan a las compañías la oportunidad de identificar, analizar y responder ante posibles infracciones, conflictos de interés y otros incidentes. Estas investigaciones forman parte de los procesos de gestión corporativa y no solo ayudan a cumplir con la legislación y los requisitos normativos, sino que constituyen una herramienta indispensable para preservar la ética, la honestidad y la transparencia de los procesos de negocio.
Llevar a cabo una investigación interna adecuada es crucial para las organizaciones por diversos motivos:
Detección de infracciones
Una investigación interna ayuda a identificar cualquier incumplimiento o discrepancia con las políticas internas, normativas, procedimientos y la legislación aplicable, permitiendo a la empresa corregir el problema y prevenir su recurrencia.
Protección de la reputación
Una actuación rápida y eficaz contribuye a salvaguardar la reputación de la empresa, demostrando a los grupos de interés que la organización aborda los problemas con rigor y seriedad.
Cumplimiento normativo (Compliance)
Una investigación rigurosa garantiza que la organización cumpla con todas las leyes y regulaciones aplicables.
Mejora de la eficiencia
Como resultado de la investigación, pueden detectarse áreas susceptibles de mejora que deriven en un incremento de la eficiencia operativa de la compañía.
Prevención de consecuencias legales
En caso de detectarse infracciones graves, la investigación permite adoptar medidas correctoras para evitar posibles responsabilidades legales.
En suma, una investigación interna adecuada ayuda a gestionar los riesgos, optimizar los procesos y mantener la confianza de todos los grupos de interés.
Las investigaciones internas se basan en los principios de:
Estos principios se encuentran recogidos en las normas emitidas por la Organización Internacional de Normalización (ISO).
Paso 1. Elaboración de la documentación interna
La empresa desarrolla un documento interno, que puede adoptar la forma de política, estándar o reglamento de investigación interna. Recomendamos incluir en este documento:
Paso 2. Creación del «equipo de investigación»
En esta fase se seleccionan los empleados encargados de llevar a cabo la investigación. La empresa puede contar con personal especializado en esta materia y facultado para recabar asesoramiento de expertos externos cuando sea necesario.
Paso 3. Evaluación preliminar de la situación
El empleado o grupo de trabajo evalúa la situación que ha motivado la investigación interna, analizando:
Paso 4. Determinación del alcance de los trabajos
Los responsables determinan el volumen de actuaciones:
Paso 5. Planificación de la investigación interna
En esta etapa se distribuyen las responsabilidades entre los miembros del grupo de investigación. Si la empresa cuenta con un especialista dedicado a esta función, este elaborará su propio plan de trabajo.
Asimismo, se confecciona el calendario de entrevistas y se fijan los plazos de ejecución de la investigación.
Paso 6. Ejecución de la investigación
Durante esta fase:
Paso 7. Conclusión de la investigación interna
En esta fase se redactan los informes sobre la investigación. Si se ha contado con el concurso de un experto externo, se examina su dictamen sobre las cuestiones planteadas.
El informe debe determinar, en particular:
La omisión de investigaciones internas adecuadas puede acarrear consecuencias adversas para la compañía, tales como:
Nuestros profesionales son especialistas experimentados en gestión de riesgos y auditoría interna. Podemos:
Si tiene cualquier consulta relacionada con las investigaciones internas, estaremos encantados de ayudarle. Nuestra dilatada experiencia en el ámbito de los riesgos corporativos le ayudará a resolver cualquier controversia.
Para su comodidad, puede contactar con nosotros por teléfono o correo electrónico:
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